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土地銀行爆發理財專員收取投顧公司不當佣金的弊端，9個月期間

收取金額高達1200萬元。兩名理專已自動請辭，另一名理專知情不

報遭調職，財富管理中心主任杜慶雄也因督導不周，遭到記過處分。

土銀高層表示，信託部發現卓姓、徐姓兩位理專疑似收取某投顧公

司不當佣金後，將案子交給政風單位調查，政風也轉送調查局進行

了解，並通報財政部公股小組。由於行員具有公務員身分，因此也

報請公懲會進行處理，全案還在調查中。

據了解，卓、徐兩名理專是土銀的超級理專，涉案期間總共賣出上

千萬美元的基金，發行基金的投顧公司為鼓勵理專促銷，私下給這

兩名理專佣金。為掩人耳目，投顧公司將佣金匯到理專親戚開的公

司戶頭，直到投顧公司9月將對帳單的電子郵件誤寄到土銀信託部，

信託部人員發現金額有誤，整起案件才東窗事發。

土銀高層說，銀行代銷投顧公司發行的基金前，雙方都會簽訂契約

，約定通路服務費的拆帳比例，這起案件投顧公司是從自己收到的

通路服務費，當作給涉案理專的佣金，未損及銀行利益。

土銀人員表示，在民營銀行，投顧投信公司為鼓勵理專促銷商品，

付給理專佣金司空見慣，但土銀是國營銀行，行員有公務員身分，

依法公務人員不能獲得與業務有關的酬庸，才衍生這起弊端。

儘管兩名涉案理專已經自動請辭，但土銀高層說，土銀內部已經完

成行政處分，司法檢查部分則已經移送調查局。由於兩人具有公務

員身分，因此也移送公懲會。至於另一名涉案女性理專則因為知情

不報，但因為涉案情節較輕，已經調離財富管理中心，轉調營業部

門。

<摘錄聯合理財網>