未上市  

1.事實發生日:114/05/21
2.發生緣由:依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心110年5月13日證櫃審字
第1100100712號函辦理。
3.財務資訊年度月份:11404
4.自結流動比率:96.59
5.自結速動比率:59.81
6.自結負債比率:78.38
7.因應措施:無
8.其他應敘明事項:無

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1.董事會決議日期：114/05/20
2.股東會召開日期：114/06/30
3.股東會召開地點：新竹縣湖口鄉新興路458-17 號(本公司會議室)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：實體股東會
5.召集事由一：報告事項
(1)：113 年度營業狀況報告。
(2)：審計委員會查核報告。
(3)：本公司虧損達實收資本額二分之一報告。
6.召集事由二：承認事項
(1)：113年度營業報告書及財務報表案。
(2)：113年度虧損撥補案。
7.召集事由三：討論事項
(1)：修正「取得或處分資產處理程序」部分條文案。(本次增列)
(2)：私募發行普通股案。(本次增列)
8.召集事由四：選舉事項
(1)：全面改選董事。
9.召集事由五：其他事項
(1)：解除新任董事及其代表人競業禁止之限制案。
10.臨時動議：
11.停止過戶起始日期：114/05/02
12.停止過戶截止日期：114/06/30
13.其他應敘明事項：依公司法規定，本公司受理股東書面提案及提名董事候選人之期間，
訂於114 年4 月18 日起至114 年4 月28 日止，凡有意提案及提名之股東
，請於114 年4 月28 日17 時前，以掛號方式送(寄)達受理處所
(本公司財務部，新竹縣湖口鄉新興路458-17 號)。

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1.事實發生日:114/05/21
2.被背書保證之:
(1)公司名稱:同賞宴股份有限公司
(2)與提供背書保證公司之關係:
本公司持股66%之子公司。
(3)背書保證之限額(仟元):85,221
(4)原背書保證之餘額(仟元):30,000
(5)本次新增背書保證之金額(仟元):15,000
(6)迄事實發生日止背書保證餘額(仟元):45,000
(7)被背書保證公司實際動支金額(仟元):13,111
(8)本次新增背書保證之原因:
本公司為子公司銀行融資借款提供背書保證。
3.被背書保證公司提供擔保品之:
(1)內容:
無。
(2)價值(仟元):0
4.被背書保證公司最近期財務報表之:
(1)資本(仟元):50,000
(2)累積盈虧金額(仟元):-3,969
5.解除背書保證責任之:
(1)條件:
銀行授信合約到期且清償借款。
(2)日期:
至銀行授信合約到期且清償借款之日。
6.背書保證之總限額(仟元):
85,221
7.迄事實發生日為止，背書保證餘額(仟元):
45,000
8.迄事實發生日為止，A提供背書保證餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之
比率:
10.56
9.迄事實發生日為止，背書保證、長期投資及資金貸與餘額合計數達該公開發行公
司最近期財務報表淨值之比率:
41.05
10.其他應敘明事項:
無。

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1.事實發生日:114/05/21
2.公司名稱: Belite Bio, Inc
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:
本公司持有Belite Bio, Inc 52.39%；若假設該子公司給與之認股權全數經執行轉換為
普通股，本公司對Belite Bio, Inc之持股比例將稀釋為44.58%；若再假設該子公司發行　
之權證全數經行使轉換為普通股，本公司對Belite Bio, Inc之持股比例將稀釋為43.32%
。另Belite Bio, Inc於111年績效獎酬計劃訂有Evergreen條款，對本公司可能產生持股
稀釋之影響請參閱112年度股東會年報「捌、特別記載事項」之四、其他必要補充說明事
項章節說明。
5.發生緣由:
本公司之子公司Belite Bio, Inc今日接獲美國食品藥物管理局(FDA)通知，LBS-008用於
治療斯特格病變新藥，其全球第三期臨床試驗之期中數據通過美國FDA審查，授與
「突破性治療認定」(Breakthrough Therapy Designation)，
該認定是基於初步臨床證據，顯示LBS-008在一項或多項具臨床意義的療效指標上，相較
於現有療法有顯著改善。根據該認定，LBS-008享有「快速審查認定」(Fast Track
Designation)的所有優勢，包括滾動審查(Rolling Review)與優先審查(Priority
Review)的資格，以及能獲得額外法規單位的參與，有利於加速未來申請美國藥證之
時程。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
一、研發新藥名稱或代號：LBS-008
二、用途：LBS-008視黃醇結合蛋白4拮抗劑(RBP4 Antagonist)為新成分新藥，適用於
治療晚期乾性黃斑部病變及斯特格病變(療效尚未證明)。
三、預期進行之所有研發階段：
第一b、二/三期臨床試驗、第三期臨床試驗、新藥查驗登記審核。
四、目前進行中之研發階段：
(一)提出申請/通過核准/不通過核准/各期人體臨床試驗(含期中分析)結果/發生其他影
響新藥研發之重大事件：不適用。
(二)未通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果未達統計上顯
著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，公司所面臨之風險及因應措施：不
適用。
(三)已通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果達統計上顯著
意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，未來經營方向：LBS-008用於治療斯特
格病變新藥，其全球第三期臨床試驗之期中數據通過美國FDA審查，授與「突破性治
療認定」(Breakthrough Therapy Designation)，將加速未來申請美國藥證之時程
，對公司未來營運有正面之影響。
(四)已投入之累積研發費用：因涉及未來國際藥廠授權談判資訊，為避免影響授權金額
，以保障投資人權益，暫不揭露。
五、將再進行之下一研發階段：
(一)預計完成時間：針對斯特格病變青少年病患之全球第三期臨床試驗(DRAGON)已完成
104位受試者收案及期中分析，並開展第一b、二/三期臨床試驗(DRAGON II)，預計
全球收案約60人，實際時程將依執行進度調整
(二)預計應負擔之義務：不適用。
六、市場現況：
(一)美國約有2,000萬人罹患黃斑部病變，全球約有兩億黃斑部病變患者，其中90%為
乾性黃斑部病變，尚無有效口服藥物。
(二)斯特格病變為一種遺傳性罕見疾病，發生率約為萬分之一，好發病於兒童及青少
年，多數患者在20歲之前視力就會嚴重受損，急需及早治療，尚無有效藥物。
(三)LBS-008為一口服新藥，用以及早治療斯特格病變及晚期乾性黃斑部病變
(Geographic Atrophy)，LBS-008已取得美國FDA授予孤兒藥認證(ODD)、兒科罕見疾
病認證(RPD)、快速審查認定(Fast Track Designation)及突破性治療認定(
Breakthrough Therapy Designation)，同時已於歐洲EMA及日本PMDA取得孤兒藥認
證(ODD)，及日本先驅藥品認證(Sakigake Designation)。
(四)LBS-008為美國國家衛生研究院（NIH）神經治療藍圖計畫(Blueprint
Neurotherapeutics Network)中唯一入選用於治療乾性黃斑部病變的藥物，且迄今
FDA尚無核准治療斯特格病變或乾性黃斑部病變之口服藥物。
七、新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，
投資人應審慎判斷謹慎投資。

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1.董事會決議日期:114/05/20
2.發行期間:於主管機關申報生效後二年內視實際需要一次或分次發行，
實際發行日期由董事長訂之。
3.認股權人資格條件:
(一)以認股基準日前到職滿三個月之本公司全職員工為限。
前開認股資格基準日由董事長決定。
(二)實際得為認股權人之員工及得認股之數量，
將參酌其職級、年資、工作績效考核、過去及預期未來對公司整體之貢獻
或未來發展潛力等因素擬定之分配標準，由董事長核定後，依據下列程序處理：
(1)員工具董事或經理人身分者，應先提報薪資報酬委員會同意，再提報董事會決議。
(2)員工非具經理人身分者，應先提報審計委員會同意，再提報董事會決議。
(三)依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第六十條之九規定，
本公司依前準則第五十六條之一第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一認股權
人得認購股數，加計認股權人累計取得限制員工權利新股之合計數，不得超過已發行　
股份總數之千分之三，且加計本公司依第五十六條第一項規定發行員工認股權憑證累
計給予單一認股權人得認購股數，不得超過已發行股份總數之百分之一。但經各中央
目的事業主管機關專案核准者，單
4.員工認股權憑證之發行單位總數:1,000單位。
5.每單位認股權憑證得認購之股數:1,000股。
6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:
1,000,000股
7.認股價格:
(1)本公司股票業已於興櫃掛牌，每股認購價格不得低於發行日前三十個營業日之
普通股加權平均成交價格，且不低於申報日最近期經會計師查核簽證或核閱之財務
報告每股淨值。
所稱普通股加權平均成交價格，係指定價日前三十個營業日興櫃股票
電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業
日成交股數之總和計算。實際發行價格由董事會授權董事長訂定之。
(2)若發行時，本公司已成為股票上市(櫃)掛牌發行者，
則員工認股憑證之認股價格不得低於發行日本公司普通股之收盤價。
(3)上述認股價格如低於普通股股票面額時，以普通股股票面額為認股價格。
8.認股權利期間:
認股權憑證之存續期間自被授予員工認股權憑證日起算五年，認股權憑證不得轉讓、
質押、贈予他人或作其他方式之處分，但因繼承者不在此限。存續期間屆滿後，
未行使之員工認股權憑證視同放棄，認股權人不得再行主張其認股權利。
(1)認股權人除被收回其全部或部分之認股數量外，經本公司授予員工認股權憑證
屆滿二年後，依下列時程及比例行使認股權。時程累積最高可行使認股權比例：
A.認股權憑證授予期間屆滿二年，累計可使行使股權比例50%
B.認股權憑證授予期間屆滿三年，累計可使行使股權比例75%
C.認股權憑證授予期間屆滿四年，累計可使行使股權比例100%
自員工被授予員工認股權憑證未屆滿二年者，就其所被授予之員工認股權憑證，
均不具備行使認股之權利。屆滿二年者，僅就其中之 50%具備行使認股之權利；
屆滿三年者，得就 75%具備行使認股之權利。屆滿四年者，得就全部行使認股之權利。
(2)認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反本公司勞動契約、
工作規則或保密契約或本辦法規定等情事時，本公司得依情節輕重予以收回並註銷
認股權人全部或部分之尚未具行使權之認股權憑證。
9.認購股份之種類:本公司普通股股票。
10.員工離職或發生繼承時之處理方式:
(1)離職（含自願離職、退休、資遣及解僱）：
離職：
已具行使權之認股權憑證，必須自離職日起一個月內行使認股權利，並以認股
權憑證存續期間為限，但若遇有需依法暫停過戶時，認股權行使期間得依該項
存續期間依序往後遞延；逾期未行使則視同放棄其認股權利。未具行使認股權
憑證之員工，於離職當日即視為放棄認股權利。
退休：
已授予之認股權憑證，於退休時，可以行使已具行使權之認股權利。
惟該認股權利，必須自退休日起六個月內行使之，並以認股權憑證存續期間為限，
但若遇有需依法暫停過戶時，認股權行使期間得依該項存續期間依序往後遞延；
逾期未行使則視同放棄其認股權利。未具行使認股權憑證之部份，
除經董事會核准個案處理外，視同放棄。
(2)留職停薪及育嬰假：
依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、
赴國外進修等原因經由公司特別核准之留職停薪員工，已具行使權之認股權憑證，
得自留職停薪起始日起一個月內行使認股權利，逾期未行使則視同放棄其認股權利。
未具行使權利之認股權憑證得於復職後恢復權益，惟認股權行使期間應依留職停薪
期間往後遞延，並以認股權憑證存續期間為限。
(3)死亡(除因受職業災害或因公出差致死亡者外）：
已具行使權之員工死亡時，由繼承人得自該員工死亡日起六個月內行使認股權利，
逾期未行使則視同放棄其認股權利。未具行使權之認股權憑證，
於死亡當日即視為放棄認股權利。因法定繼承而應得行使本憑證之認股權者，
應於事實發生後依繼承過戶相關法令規定，完成法定必要程序並提供相關證明文件，
才得以申請行使其應繼承部份之認購權利。
(4)因受職業災害殘疾或死亡者：
A.因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，
於離職時，可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得
行使外，未具行使權之認股權憑證，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之
限制。惟該認股權利，應自離職日起或被授予認股權憑證屆滿二個月起(以日期較
晚者為主)一個月內行使之，並仍以認股權憑證存續期間為限。
B.因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，於死亡時，繼承人可以行使
全部之認股權利。
除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，未具行使權之認股權憑證，
不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。
惟該認股權利，應自死亡日起或被授予認股權憑證屆滿二個月起(以日期較晚者為主)
六個月內行使之，並仍以認股權憑證存續期間為限。
(5)轉任關係企業：
因本公司營運所需，經本公司核定須轉任本公司關係企業或其他公司之認股權人，
其授予認股權憑證之權利不受轉任之影響。
(6)其他未約定之終止僱傭關係或僱傭關係調整，授權董事長依實際狀況個別訂定
或調整之。
(7)認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權者，未行使認股的部份，
即視為放棄認股權利。
11.其他認股條件:不適用。
12.履約方式:以本公司發行新股方式交付。
13.認股價格之調整:
(一)本認股權憑證發行後，除本公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種有
價證券換發普通股股份、發行限制員工權利新股或因員工酬勞發行新股者外，遇有
本公司普通股股份發生變動(含私募)時，包括普通股股份增加及非因庫藏股註銷之
減資致普通股股份減少(包含減資彌補虧損及現金減資)等情事，即辦理現金增資、
盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司合併、公司分割、股票分割、受讓他公司股份
發行新股及現金增資參與發行海外存託憑證或其他公司未取得對價而發行新股的情
形，認股價格應依下列公式計算(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)，並於新
股發行除權基準日調整之，但有實際繳款作業者於股款繳足日調整之：
調整後認股價格=調整前認股價格×[已發行股數+(每股繳款金額×新股發行股數)/
每股時價]/(已發行股數+新股發行股數)
(1)已發行股數係指普通股已發行股份總數(包括私募股份)，不含債券換股權利
證書及員工認股權憑證繳款書之股數，且應扣除本公司買回惟尚未註銷或轉讓
之庫藏股股數。
(2)每股繳款金額如係屬無償配股或股票分割，則其繳款金額為零。
(3)本公司與他公司合併或受讓他公司股份、股票分割時，其認股價格之調整方式依
合併契約或股份受讓契約、分割計劃書及相關法令另訂之。
(4)調整後認股價格計算至角為止，以下四捨五入。
(5)遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整。
(6)上述每股時價之訂定，股票興櫃掛牌時，應以除權基準日、訂價基準日或股票分
割基準日之前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內本公司興櫃股票普通股之
每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算之普通股加權平均
成交價格，且不低於本公司最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值；
於本公司股票上市(櫃)掛牌日後，應為除權基準日、訂價基準日或股票分割基準日
之前一、三、五個營業日擇一計算普通股收盤價之簡單算術平均數為準。
(二)本次認股權憑證發行後，本公司若非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少時，
得依下列公式計算調整後之認股價格(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)，
於減資基準日調整之：
減資彌補虧損時：
調整後認股價格=調整前認股價格×(減資前已發行普通股股數 / 減資後已發行
普通股股數)
現金減資時：
調整後認股價格=[調整前認股價格–(1–每股退還現金金額占換發新股票前最後
交易日收盤價之比率)]×(減資前已發行普通股股數/減資後已發行普通股股數)
(三)認股權憑證發行後，如遇本公司發放普通股現金股利，應於除息基準日調降認股
價格(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)，其調整公式如下：
調整後認股價格=調整前認股價格×(1－發放普通股現金股利占每股時價之比率)
上述每股時價之訂定，股票上市(櫃)掛牌日前，應以現金股息停止過戶除息公告日之
前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交
金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，且不低於本公司最近期經
會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值；於本公司股票上市(櫃)掛牌日後，
應為現金股息停止過戶除息公告日之前一、三、五個營業日擇一計算普通股收盤價
之簡單算術平均數為準。
(四)本認股權憑證發行後，若遇本公司進行股票面額變更致已發行普通股股份增加，
應於新股換發基準日依據下列公式調整認股價格：
股票面額變更時：
調整後認股價格=調整前認股價格x(股票面額變更前已發行普通股股數/股票面額變
更後已發行普通股股數)。
(五)遇有同時發放現金股利及股票股利(含盈餘轉增資及資本公積轉增資)時，
則先扣除現金股利後，再依股票股利金額調整認購價格。
(六)調整後之認股價格低於普通股股票面額時，則以普通股股票面額為認股價格。
14.行使認股權之程序:
(一)認股權人除依法暫停過戶期間外，得依本辦法第五條第二項所訂時程行　
使認股權利，並填具認股請求書，向本公司股務代理機構(或本公司)提出申請。
(二)本公司股務或股務代理機構受理認股之請求後，
經審核書件完備後即通知認股權人繳納股款至指定銀行，認股權人一經繳款後，
即不得撤銷認股權，逾期未繳款者，視為放棄該次認股權利。
(三)本公司股務代理機構(或本公司)於確認收足股款後，將其認購之股數
登載於本公司股東名簿，並在完成法定程序後以帳簿劃撥方式交付本公司
新發行之普通股或股款繳納憑證。如本公司已上市或上櫃買賣，則於五個
營業日內以集保劃撥方式發給認股權股款繳納憑證。
(四)本公司股票若依法得於台灣證券交易所或櫃檯買賣中心買賣時，
則股款繳納憑證自向認股權人交付之日起即得上市或證券商營業處所買賣。
(五)有行使認股權權利時，每季至少向公司登記主管機關申請資本額變更登記一次。
惟當年度若遇無償配股基準日或現金增資認股除權基準日時，本公司得衡酌
調整資本額變更登記作業時間。
15.認股後之權利義務:
認股後本公司所交付之普通股權利義務與本公司
原普通股股票相同。認股權人依本辦法所認購之股票及其交易所產生之稅賦，
俟按主管機關所訂之相關稅務規定辦理。
16.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:NA
17.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。
18.其他重要約定事項:
(一)個別認股權人被授予認股權憑證及數量、認股權憑證行使、
認股繳款等事宜之相關作業及各該作業時間，將由本公司另行通知
認股權人。
(二)本辦法應經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之
一以上同意通過，並報經主管機關核准後生效，發行前修改時亦同。
若於主管機關審核過程中，
如因主管機關要求應修訂本辦法時，授權董事長依要求先行修訂，嗣後
再提報董事會追認。
(三)認股權人依本辦法所認購之股票及相關稅負，按當時政府所頒佈施行之法令辦理。
(四)本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。
19.其他應敘明事項:無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

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