未上市  

本公司代子公司德信證券投資顧問股份有限公司公告受金融監督管理委員會予以罰鍰之處分

1.事實發生日：:109/06/09

2.違規情形：:(1)與他公司簽訂契約提供業務之改善建議、財務結

構改善之建議、股權結構改善之建議、辦理私募有價證券之規劃

建議及應注意事項、提供企業再造營運計畫（包括但不限於投資

／募資計畫）、提供策略性投資或被投資之合作廠商之搜尋、建

議與分析報告等服務。(2)透過通訊軟體向他公司相關人士傳送

對該公司之相關財報分析及營運調整方向等內容；上述情形有違

反證券投資信託及顧問法第4條第4項。

3.該主管機關之處分情形：:

依金融監督管理委員會109年6月05日金管證投罰字第1090362646

號裁處書：處德信證券投資顧問股份有限公司罰鍰新臺幣60萬元。

4.預計改善措施：:(1)已終止上述契約(2)禁止從事未經許可經營

之業務。

5.對公司營運之影響：:對公司之財務業務無重大影響。

6.其他應敘明事項：:無。

<摘錄公開資訊觀測站>