未上市  

　　金管會再送券商七利多！金管會主委曾銘宗昨(9)日與國內券商負責人座談，會中承諾將開放七大業務，協助券商增加業務範圍、降低人力成本、擴展行銷通路、增加商品線，更重要的是協助台股引進新的外資投資，同時讓券商營業員收入更增加。

　　確定升任金管會常務副主委的證期局長黃天牧表示，已確定開放、且近一個月即可上路有三項，包括一、證券商營業員(即受託買賣業務員)可銷售自家自營部門的衍生性金融商品；二、券商無專任限制的人員可以兼職；三、券商在境內可與專業機構投資人承作未掛牌的外幣計價債券。

　　至於尚待法規程序及跨部會溝通項目，則有一、開放券商營業員可兼任財富管理信託業務；二、券商可以擔任境外外資保管機構；三、開放券商風管及內稽人員兼任國內非證券期貨金融事業子公司及國外子公司同性質職務；四、開放券商從事國外衍生性金融商品交易，得不以避險目的為限。前述兩項合計七大利多。

　　營業員將增收入

　　國內券商現有2萬多名證券營業員，其中有3,200人已取得衍生性金融證照、有2,800人有財富管理證照，未來即可銷售自家的衍生性金融商品及財富管理商品來增添收入，券商自營部門的衍生性商品也能透過營業員銷售，增加行銷通路。

　　至於財富管理業務已有七家券商取得許可，並設立400多位理專，未來也能與自家營業員整合，降低人力成本。

　　可提升台股動能

　　至於開放券商擔任外資保管銀行的業務部分，證期局表示，台灣主要外資保管銀行如花旗、匯豐、渣打、摩根大通等，都是大型外資由集團直接找保管銀行，本國如台銀、台新、中信等也是主要外資保管行，未來則要開放券商辦理保管行業務，透過降低費用等，擴大吸引一些中小型外資來台直接投資，不必再透過複委託，既可增加台股動能，也能增加券商收入。

　　針對金管會開放券商在國內可與專業機構投資人承作未掛牌的外幣計價債券，不必強制要求在OTC掛牌，金管會指出，這可降低債券發行成本，增加客戶投資意願；其他如無專任限制人員單一窗口登記兼職，即如股務、交割結算等人員依法並沒有限制不得兼任，但證交所在登記時，一名字只能登記一種職務，已確定會檢討，可降低專設人員數量。<擷錄工商>