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公告本公司110年股東常會決議辦理私募現金增資發行普通股 案

公告本公司110年股東常會決議辦理私募現金增資發行普通股 案，嗣因董事成員變動達三分之一以上，故本公司委任證券承銷 商兆豐證券就本次私募案出具必要性及合理性評估意見

1.事實發生日:111/02/08

2.原公告申報日期:110/04/22

3.簡述原公告申報內容:

董事會決議日起兩日內應申報之股東會應充分說明事項(私募普通股適用)

證券承銷商出具辦理私募必要性與合理性之評估意見:

董事會決議辦理私募有價證券前一年內至該私募有價證券交付日起一年內，

經營權發生重大變動者，輸入評估意見：不適用。

4.變動緣由及主要內容:

本公司於111/01/28接獲董事辭任書。

(1)本公司法人董事暨大股東凌陽科技(股)公司為履行與神盾(股)公司公開收購案

約定事項，法人董事凌陽科技(股)公司(法人代表人：羅森洲先生)、法人董事佳奈

投資(股)公司(法人指派代表人：黃立安先生)自111/05/03起辭任。

(2)嗣後，本公司自然人董事蕭文雄先生近年因自身業務日趨繁忙，亦於111/01/28日

提出辭任，並自111/05/03起生效。

本公司於110年4月22日董事會決議辦理本次私募案時判斷未有「公開發行公司辦理

私募有價證券應注意事項」(以下簡稱私募應注意事項)第四條第三項之適用，惟於

111年5月3日董事辭任將達三席，致辦理私募引進策略投資人後一年內，董事成員

變動達三分之一以上，故本公司依私募應注意事項第四條第三項規定，委任證券

承銷商兆豐證券就本次私募案出具必要性及合理性評估意見，並載明於111年股東常會

開會通知，以作為股東是否同意之參考。評估意見書內容請參閱私募專區「董事會決議

日起兩日內應申報相關資訊」公告之附檔。

5.變動後對公司財務業務之影響:無。

6.其他應敘明事項:

本公司110年執行之私募案併行110年被公開收購案，有關法人董事暨大股東

凌陽科技(股)公司為履行與神盾(股)公司進行公開收購案之約定事項相關資訊，

請投資人逕行至公開收購資訊專區參閱本公司110年被公開收購之神盾(股)公司

公開收購說明書，有關履行之約定事項細節請參閱“拾壹、其他重大資訊及說明：

附件六、現金對價資金安排之所有協議或約定文件“之“股份應賣合約 “ 之

“5. 賣方承諾事項“相關內容。

<摘錄公開資訊觀測站>

2022/3/1【本公司澄清媒體報導 】
2022/2/8【公告本公司董事會通過110年度合併財務報告 】
2022/2/8【公告本公司董事會決議不發放股利 】
2022/2/8【公告本公司110年股東常會決議辦理私募現金增資發行普通股 案】
2022/2/8【公告本公司董事會決議召開111年股東常會相關事宜 】
2022/1/28【公告本公司法人董事、自然人董事辭任 暨董事變動達三分之一 】
2022/1/21【公告本公司法人董事改派代表人 】
2022/1/13【芯鼎聚焦三大重點 營運蓄勢待發】
2021/12/28【公告本公司向關係人取得使用權資產 】
2021/12/28【本公司對神盾股份有限公司公開收購本公司普通股股份之審議委員會】
2021/12/28【本公司對神盾股份有限公司公開收購本公司普通股股份之相關事宜說】
2021/12/22【本公司接獲神盾股份有限公司申報及公告之公開收購申報書、 公開】
2021/12/21【(補充公告)公告本公司董事會決議辦理110年度私募普通股 訂】
2021/12/21【神盾 取得芯鼎逾兩成股權】