未上市  

新董總領軍元大投信拚雙軌轉型董事長劉宗聖：要從「ETF發行商」，走向「ETF的解決方案提供者」。

　　元大投信2019年力拚雙軌轉型。元大投信董事長劉宗聖解釋，所謂雙軌轉型，指重新定位現有核心業務（ETF產品發行管理），加上發展未來成長引擎（ETF解決方案），藉由公司獨一無二的價值供應鏈（ETF管理發行與研究能力、SmartBeta技術積累和AI智能管理技術）來結合兩者。

　　劉宗聖指出，如果簡單說，就是元大投信要從「ETF發行商」走向「ETF的解決方案提供者」。

　　上半年將完成兩大目標

　　擔任元大投信總經理13年的劉宗聖今年初升任元大投信董事長，把總經理一職交棒給前執行副總黃昭棠，兩人將繼續「瞻前顧後」、「主內主外」的偕同作戰模式，帶領元大投信完成今年上半年的兩大目標：組織再造與企業轉型，終極目標則是導入ETF智能商業模式，達成產業升級。

　　劉宗聖說，董總身分的轉換，讓他和黃昭棠兩人在權責基礎上和過去有一些差異，例如營運團隊總經理是以衝刺業務、達成預算目標為前提，董事長則需從董事會的角度出發，做好監督預算、公司治理、紀律等方面的事，但是在實際運作上，還是維持過去相輔相成、得以讓團隊前進的互動關係。

　　過去劉宗聖較偏重長期策略或趨勢的發想，尤其是國際化、創新與法規突破方面，執行的前中後台的管理與營運則是都由黃昭棠負責。劉宗聖認為，以團隊運作的框架下去思考用人的策略，有人要做策略發想就要有人負責執行與推動，否則再好的概念（idea）也沒用，未來仍會持續這樣的合作關係。

　　他說，董事長以由上而下的宏觀面來治理，總經理則以由下而上的管理，有人瞻前就要有人顧後，有人主內也要有人主外，這樣才能落實創新的策略體現實際的效益。

　　劉宗聖強調，元大投信一直很清楚未來發展的藍圖，就是從組織再造到公司轉型再到產業升級。

　　其中組織再造方面，元大投信因應AI導入，將過去發散式的組織發展朝收斂的模式發展，至今團隊已經整合到不論主動式管理或被動式管理都可以ONETEAM。

　　打破框架人才多工多能

　　他說，在ONETEAM團隊架構下，經理人必須打破過去「只會股票不懂債券」或是「只懂被動式投資不懂主動式」的框架，在多能多工的訓練下，省下重複的人力資源，加上AI協助萃取經理人的成功操作經驗，因此未來元大投信將用更多資源與時間培養多元人才，不再倚賴過去某領域的專才。

　　至於公司轉型的模式與方向，劉宗聖說，便是「雙軌轉型」，首先重新定位元大投信現有核心業務，為讓ETF的產品型態轉化成更多元化的財富管理元件，元大投信積極進行「ETFFF」工程，除了ETF也積極推動ETFofETF、ETFFeederFund、ETFFundofFund等操作元件，擴大ETF影響力與客群。

　　第二則是，元大投信希望率先成為可為客戶提供ETF解決方案的專家，特別是近年全球ETF發行數量愈來愈多，資產管理業者已經由ETF產品發行朝向ETF解決方案轉型，元大投信在被動技術上有深厚基礎，更結合主動力量的OneTeam視野，希望帶領台灣朝ETF下一個里程碑發展。

　　下一步推ETF智能商業模式

　　劉宗聖指出，完成組織再造與公司轉型後，元大投信會進一步發展ETF智能商業模式，透過ETF交易上即時、資訊透明等優勢，搭配ETF可做為機器人理財或是AI投資的重要元件，讓投資人與客戶可藉由AI交易平台即時與基金公司進行雙向協同互動。

　　劉宗聖表示，ETF智能商業模式的關鍵在於藉由網絡協同，導入智能資訊讓ETF發行商自發學習，甚至有可能做到決策自動化，也可達成C2B2B的回饋循環（需求拉動回饋循環），達成投信自發性升級的願景。<摘錄工商>