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　　證交所董事長李述德表示，證交所將以企業資訊更透明、交易機制更完整及金融商品更多元等策略，完成「企業籌資更便捷及大眾投資更穩當」任務，並達到流通證券、活絡經濟的願景。為了保障投資人權益，證交所並透過案例分析，提醒融資投資人注意整戶維持率變動，並掌握補繳時機，以免遭強制處分(斷頭)。

　　證交所表示，為了讓大眾投資更穩當，並使投資人權益獲得保障，七月起持續提出實際的案例及應注意事項和投資人分享，以服務投資人。這次的案例分享，是有關融資追繳及補繳自備的處理程序。

　　證交所表示，最近有投資人向證交所申訴，說他在某證券商的帳戶庫存融資買進股票尚有A、B、C股票共100張，竟然被證券商毫無預警地全部斷頭處分，1張也沒留下，讓他損失慘重。

　　證交所在接獲申訴後，隨即派員到證券商進行查核，發現該證券商於投資人信用帳戶整戶擔保維持率跌破120％，降到只剩116％時，便立即通知投資人補繳，投資人接獲通知後，隔日馬上補繳融資自備款差額，讓整戶擔保維持率回升到125％。但事隔3天，因股市行情不佳，致使其整戶擔保維持率又下降到119％，低於追繳門檻120％，但該投資人卻沒有在當天下午「自動補繳」，結果就被證券商依照規定「斷頭處分」(處分擔保品)。

　　證交所表示，為避免紛爭及保護投資人權益，證交所之前曾發函請各證券商，在客戶整戶擔保維持率低於120％，通知客戶補繳差額時，務必要在通知書上以顯著字體提醒投資人，注意嗣後任一營業日倘整戶擔保維持率又不足120％時，客戶應該立即在當天下午「自動補繳」的規定。<擷錄工商>