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本公司115/03/24董事會決議通過本公司111年度第一次發行員工認股權憑證已執行認購轉換本公司發行新股案

1.事實發生日:115/03/24
2.發生緣由:115/03/24董事會決議通過本公司111年度第一次發行員工認股權憑證已執
行認購轉換本公司發行新股案
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:
(一)本公司於民國110年申報發行員工認股權憑證900單位，每單位得認購股數為
1,000股，得認購普通股900,000股。業經110年5月19日之金管證發字第1100342657號
核准函，核准申報生效。
(二)本公司於民國111年03月22日董事會決議發行900,000單位員工認股權憑證，每單
位為1股，計900,000股，認股價格為每股新台幣10元，發行日為民國111年03月22日。
(三)本公司於民國114年12月16日臨時董事會決議，更正民國111年03月22日董事會議
事錄相關記載，為員工認股權憑證900單位，每單位可認購普通股1000股。
(四)依本公司「員工認股權憑證發行及認股辦法」之規定辦理，上開員工認股權憑證
已得行使。自民國115年03月25日起至民國115年03月27日止，預計執行認股334單位
(即334,000股)，每股認股價格新台幣10元，募得資金共計新台幣3,340,000元。
(五)本次員工認股權憑證執行換發新股計334,000股，新股之權利義務與原有股份相
同；如有未盡事宜，或因法令變更、依主管機關指示或因應客觀環境而需修正時，擬
授權董事長全權處理之。
(六)擬訂定其增資基準日為民國115年03月30日，倘有異動授權董事長調整之。

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1.事實發生日:115/03/24
2.發生緣由:本公司董事會決議召開115年股東常會
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:
一、董事會決議日期:115/03/24
二、股東常會召開日期:115/06/24上午10時
三、股東常會召開地點:新竹縣竹北市生醫路二段16號6樓（本公司會議室）
四、召集事由:
(一)報告事項：
1. 本公司民國114年度營業報告。
2. 本公司民國114年度審計委員會查核報告。
3. 本公司民國114年度員工及董事酬勞分派情形報告。
4. 本公司累積虧損達實收資本額二分之一報告。
5. 本公司民國114年度健全營運計畫執行情形報告。
(二)承認事項：
1. 本公司民國114年度營業報告書暨財務報表案。
2. 本公司民國114年度虧損撥補表案。
(三)討論事項：
1. 擬修訂本公司「公司章程」案。
2. 擬修訂本公司「背書保證管理辦法」案
3. 擬修訂本公司「資金貸與他人管理辦法」案。
(四)選舉事項：
改選本公司董事暨獨立董事案。
(五)臨時動議
五、停止過戶起始日期：115/04/26
停止過戶截止日期：115/06/24
六、依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之
股東，得向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。
依據公司法第172條之1規定，截至本次股東臨時會停止過戶日之股東名
簿記載，持有已發行股份總數百分之一以上之股東，得以書面向本公司
提出股東常會議案。相關受理資訊如下：
(一)提案期間：115/04/17~115/04/27
(二)提案處所：錫安生技股份有限公司
(地址：新竹縣竹北市生醫路二段16號6樓)
(三)凡有意提案之股東，請於 115 年 4 月 27 日下午 5 時前送達並敘
明聯絡人及聯絡方式，以利董事會回覆審查結果。

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1.事實發生日:115/03/24
2.發生緣由:本公司董事會決議不分派股利。
3.因應措施:依規定發布重大訊息公告之。
4.其他應敘明事項:
(一)董事會決議日期：115/03/24
(二)股東配發內容：
　　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
　　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0
　　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
　　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0
　　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0
　　(6)股東配股總股數(股)：0
(三)其他應敘明事項：無。
(四)普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元。

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1.事實發生日:115/03/24
2.發生緣由:
財務報告提報董事會或經董事會決議日期:115/03/24
審計委員會通過財務報告日期:115/03/24
財務報告報導期間起訖日期:114/01/01~114/12/31
1月1日累計至本期止營業收入(仟元):0
1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):0
1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(40,911)
1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(43,057)
1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(43,057)
1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.96)
期末總資產(仟元):355,449
期末總負債(仟元):29,537
期末業主之權益(仟元):325,912
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:無。

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本公司114/12/16董事會決議通過修正111/03/22董事會案由「發行員工認股權憑證900,000單位」議事錄

1.事實發生日:114/12/16
2.發生緣由:114/12/16董事會決議通過修正111/03/22董事會案由-「發行員工認股權憑
證900,000單位及符合認股條件員工名冊」議事錄
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:
(一)本公司於民國111年3月22日第五屆第十一次董事會通過案由十「擬發行員工認股
權憑證 900,000 單位及符合認股條件員工名冊」。此議事錄之說明(一)，「本公司
110年度員工認股權憑證900,000單位(每單位可認購普通股 1股)於110年5月19日申報
生效」。
(二)以上記述因部分數字及單位誤植，以致與原民國110年5月19日經金管會正式申報
生效之金管證發字第1100342657號核准函，「貴公司申報發行員工認股權憑證900單
位，每單位得認購股數為1,000股」，內容略有差異。故擬改正議事錄相關記載為員
工認股權憑證900單位，每單位可認購普通股1000股，為正確之內容。
(三)民國111年3月22日第五屆第十一次董事會議事錄，請詳附件。民國110年5月19日
申報生效之金管證發字第1100342657號核准函，請詳附件。
(四)本案業經薪酬委員會審議通過後，依法提請董事會核議。

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公告本公司111/03/22董事會決議通過發行員工認股權憑證900,000單位及符合認股條件員工名冊

1.事實發生日:111/03/22
2.發生緣由:本公司111/03/22董事會決議通過發行員工認股權憑證900,000 單位及符合
認股條件員工名冊
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:
(一)本公司110年度員工認股權憑證900,000單位(每單位可認購普通股 1股)於110年
5月19日申報生效。本次擬發行之員工認股權憑證 900,000 股，發行日期依員工認
股權發行辦法授權董事長訂定認股價格，實際得為認股權人之員工及可認股數量係參
酌年資、職級、工作績效、整體貢獻或特殊功績等績效表現。
(二)可認股員工名冊，請參閱董事會附件。

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公告本公司110/07/26董事會決議通過修正「員工認股權憑證發行與認股辦法」部分條文

1.事實發生日:110/07/26
2.發生緣由:本公司110/07/26董事會決議通過修正「員工認股權憑證發行與認股辦法」
部分條文
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:
(1)經主管機關證期局指正，擬修訂公司「員工認股權憑證發行及認股辦法」部分條
文。
(2)「員工認股權憑證發行及認股辦法」修訂前後條文對照如下:
1.修正段落:第二條(一)
修正後條文:以認股資格基準日任職本公司及其國內外從屬公司之正式編制內全職員工
為限，所謂從屬公司之員工，須符合金融監督管理委員會 107.12.27金管證發字第　
1070121068 號令規定；所稱控制或從屬公司，係依公司法第三百六十九條之二、第三
百六十九條之三、第三百六十九條之九第二項及第三百六十九條之十一之標準認定之。
修正前條文:以認股資格基準日任職本公司及其國外子公司之正式編制內全職員工為限
。所稱子公司，係指符合金管會證券期貨局規定之本公司直接或間接持有同一被投資
公司有表決權之股份超過百分之五十，具有控制能力者。
修正原因:因應公司未來發展變更。

2.修正段落:第二條(一)
修正後條文:本辦法訂立於民國109年12月17 日。
第1次修正於民國110年3月16日。
第2次修正於民國110年7月26日。
修正前條文:無。
修正原因:增列修訂日期。

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公告本公司110/03/16董事會決議通過修正「員工認股權憑證發行與認股辦法」

1.事實發生日:110/03/16
2.發生緣由:本公司董事會決議通過修正「員工認股權憑證發行與認股辦法」
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:
(1)依據民國109年12月17日董事會通過之發行員工認股權憑證900,000股一案，針對
所訂立之辦法加以修正。
(2)以下為修正後「員工認股權憑證發行與認股辦法」:
本公司為吸引及留任公司所需人才，並激勵員工及提升員工向心力，以期共同創造
公司及股東之利益，依據『公司法』、『證券交易法』(以下稱『證交法』)及金融監
督管理委員會(以下稱「金管會」)發布之『發行人募集與發行有價證券處理準則』
(以下稱『募發準則』)等相關規定，訂定本公司本次員工認股權憑證發行及認股辦法。
一、發行期間
於主管機關申報生效通知到達之日起一年內，得視實際需求，得一次或分次發行，實
際發行日期由董事會授權董事長或其指定授權人訂定之。
二、認股權人資格條件
(一)以認股資格基準日任職本公司及其國外子公司之正式編制內全職員工為限。所稱
子公司，係指符合金管會證券期貨局規定之本公司直接或間接持有同一被投資公司有
表決權之股份超過百分之五十，具有控制能力者。
(二)實際得為認股權人之員工及所授予其認股權證之數量，將參酌服務年資、職等、
職務、工作績效及預期整體貢獻或其他管理上需參考之條件等因素，由董事長核定並
經董事會同意。惟具經理人身份者，應先提報薪資報酬委員會。
(三)依『募發準則』第六十條之九規定：「發行人依第五十六條之一第一項規定發行
員工認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，加計認股權人累計取得限制員工
權利新股之合計數，不得超過已發行股份總數之千分之三，且加計發行人依第五十六
條第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，不得超過已發
行股份總數之百分之一。」
三、發行總數
發行總額為900單位，每單位認股權憑證得認購股數為1,000股，因認股權行使而須發
行之普通股新股總數為900,000股。
四、認股條件
(一)認股價格：每股認購價格為新台幣10元整，依『募發準則』第五十三條規定，且
不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值，並應洽會計師對發行　
價格之合理性表示意見。但發行日本公司已為興櫃、上櫃或上市公司，皆須依據『募
發準則』第五十三條規定辦理。
(二)權利期間：
1.認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後，可依本辦法行使認股權利，
時程及累計可行使認股權比例如下：
屆滿2年 25%
屆滿3年 50%
屆滿4年 100%
2.認股權憑證之存續期間為自被授予員工認股權憑證日起算七年(依『募發準則』第　
五十四條規定存續期間不得超過十年)，其有效存續期間內不得轉讓、質押、贈予他
人或作其他方式之處分，但遇認股權人死亡而繼承者不在此限。存續期間屆滿後，
尚未行使之認股權憑證視同放棄，認股權人不得再行主張其認股權利。
3.認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反法律、勞動契約或工作規則等重
大過失，公司有權就其尚未具行使權之認股權憑證予以收回並註銷。
(三)認購股份之種類：本公司普通股股票。
(四)認股權人如因故離職或發生繼承時，應於認股權憑證存續期間內依下列方式處理
：
1.自願離職或依勞動基準法相關規定之資遣
已屆行使認股權憑證之員工，得自離職日或勞動契約終止生效日起三十日內行使認股
權利。未屆行使之認股權憑證，自該認股權人離職日或勞動契約終止生效日起喪失其
認股權。
2.退休
已授予之認股權憑證，於退休時，可以行使全部之認股權利，惟該認股權利，應自退
休日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起（以日期較晚者為主），三十日內行使之。
惟若違反競業禁止限制時，本公司有權將已具行使權之認股權憑證予以收回並註銷。
3.留職停薪：
依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國外進修等原因，經由公司特
別核准之留職停薪員工，已屆行使之認股權憑證，得自留職停薪起始日起三十日內行
使認股權利。未屆行使之認股權憑證，得於復職後恢復權益，惟認股權行使期間應依
留職停薪期間往後遞延，並以認股權憑證存續期間為限。
4.一般死亡
已屆行使之認股權憑證，由繼承人自該員工死亡日起三十日內行使認股權利。未屆行
使權之認股權憑證，於死亡當日起喪失其認股權利。
5.因受職業災害殘疾或死亡者
(1)因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於離職時，
可以行使全部之認股權利，惟該認股權利，應自離職日或被授予認股權憑證屆滿二年
時起（以日期較晚者為主），三十日內行使之。
(2)因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，於死亡時，繼承人可以行使全部
之認股權利，惟該認股權利，應自死亡日起或被授予認股權憑證屆滿二年起（以日期
較晚者為主），三十日內行使之。
6.調職
如認股權人自願調動至關係企業或其他子公司時，其認股權憑證應比照離職人員方式
處理。惟因本公司營運所需，被指派或轉任至關係企業或其他子公司者，經董事長核
定後其已授予認股權憑證之權利不受轉任之影響。
7.認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權者，即視為放棄認股權利。
(五)放棄或喪失認股權利之認股權憑證處理方式：對於放棄或喪失認股權利之認股權
憑證，本公司將予以收回並註銷不再發行。
五、履約方式
以本公司發行新股方式交付。
六、認股價格調整
(一)本認股權憑證發行後，除本公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種有價證
券換發普通股股份或因員工酬勞發行新股外，遇有本公司普通股股份發生變動時（即
辦理現金增資(含私募)、盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司合併、分割、現金增資
參與發行海外存託憑證及受讓他公司股份等），認股價格依下列公式調整之(計算至
新台幣角為止，分以下四捨五入)。
調整後認股價格＝調整前認股價格×〔已發行股數＋(新股每股繳款金額×新股發行股
數)／調整前認股價格〕／(已發行股數＋新股發行股數)
股票面額變更時：
調整後認股價格＝調整前認股價格×（股票面額變更前已發行股數/股票面額變更後已
發行股數）
1.「已發行股數」係指普通股已發行股份總數，且不含「認股權股款繳納憑證」及
「債券換股權利證書之股數」，並應減除本公司買回惟尚未註銷或轉讓之庫藏股股數
。
2.「新股每股繳款金額」如係屬無償配股或股票分割，則其繳款金額為零。
3.與他公司合併、受讓他公司股份發行新股或公司分割時，其認股價格之調整方式依
合併契約、股份受讓契約或分割計畫書及相關法令另訂之。
4.遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整；調整後之認股價格低於
面額時，則以普通股股票面額為認股價格。
(二)本認股權憑證發行後，如遇非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少時，應依下
列公式，計算其調整後認股價格，並於減資基準日調整之；此外，如係因股票面額變
更致普通股股份減少，於新股換發基準日調整之(計算至新台幣角為止，分以下四捨
五入)。
減資彌補虧損時：
調整後認股價格＝調整前認股價格×(減資前已發行股數/減資後已發行股數)
現金減資時：
調整後認股價格＝(調整前認股價格–每股退還現金金額)×(減資前已發行股數/減資
後已發行股數)
股票面額變更時：
調整後之認股價格＝調整前認股價格×（股票面額變更前已發行股數/股票面額變更後
已發行股數）
(三)本認股權憑證發行後，若有發放現金股利時，應於除息基準日按下列公式調降認
購價格(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)。
調降後認股價格 = 調降前認股價格 ×（1–發放普通股現金股利占每股時價之比率）
上述每股時價之訂定，興櫃前，應以股東會前最近期經會計師查核簽證之財務報告每
股淨值且不得低於每股新台幣十元；股票興櫃掛牌日後，應以現金股息停止過戶除息
公告日之前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內，本公司股票普通股之每一營
業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算之普通股加權平均成交價格
，且不低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值為時價。
(四)遇有同時發放現金股利及股票股利（含盈餘轉增資及資本公積轉增資），認股價
格應先就上述第三款配發現金股利之調整公式調整後，再依上述第一款股份增加之調
整公式調整之。
七、行使認股權之程序
(一)本員工認股權憑證，於以下期間不得行使認股權：
1.當年度股東會召開前之法定停止過戶期間。
2.發行無償配股停止過戶日、現金股息停止過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五
個營業日起，至權利分派基準日止。
3.辦理減資之減資基準日起至減資換發股票開始交易日前一日止。
4.決定合併基準日之董事會召開後至合併基準日止之期間；或決定分割基準日之董事
會召開後至分割基準日止之期間。
5.其他依事實發生之法定停止過戶期間。
其認股權行使期間得依該停止行使認股期間依序往後遞延，惟不得逾本認股權憑證之
存續期間。
(二)認股權人除依法暫停過戶期間外，得依本辦法所訂之時程行使認股權利，並填具
認股請求書，向本公司提出申請，於送遞時即生認股之效力，且不得申請撤銷。
(三)本公司受理認股之請求後，通知認股權人繳納股款至指定銀行，認股權人一經繳
款後，即不得撤銷認股，而逾期未繳款者，視為放棄其認股權利。
(四)本公司於收到股款後，通知股務代理機構將其認購之股數登載於本公司股東名簿
，並於五個營業日內以帳簿劃撥方式撥付本公司新發行之普通股股票。
(五)本公司應於每季至少向公司登記之主管機關申請資本額變更登記一次；惟當年度
若遇無償配股基準日或現金增資認股除權基準日時，得衡酌調整變更登記時間。
(六)上述有關認股權人若為境外子公司員工者，則由台灣地區代理人或代表人代為執
行之。
八、認股權行使後之權利義務
本公司所交付之認股權憑證，其權利義務與本公司普通股股票相同。
九、其他重要約定事項
(一)本公司將於完成法定程序後，即通知認股權人簽署「員工認股權憑證受領同意書
」。認股權人於簽署完成後即取得受領權利；反之，則視同放棄。
(二)凡經通知簽署後，均應遵守保密規定，除法令或主管機關要求外，不得將本案相
關內容及個人權益告知他人，若有違反之情事，本公司得就其尚未行使之本員工認股
權憑證撤銷之。
(三)個別認股權人被授予認股權憑證及數量、認股權憑證行使、認股繳款、換發股票
、認股價格調整等事宜之相關作業及各該作業時間，將由本公司另行通知認股權人。
十、其他應敘明事項
(一)本辦法應經審計委員會全體成員二分之一以上同意後提報董事會，經董事會三分
之二以上董事出席及出席董事超過二分之一之同意後通過，並報經主管機關申報後生
效，實際發行前修改時亦同。若於送件審核過程中，因主管機關審核之要求而須做修
正時，為爭取發行之時效，惟授權董事長，嗣後仍須提審計委員會及董事會追認後始
得發行。
(二)本辦法如有本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。
(3)上述辦法於案件審核中應主管機關要求或俟後因法令變更而須修訂時，為爭取發
行之時效，惟授權董事長，嗣後仍須提審計委員會及董事會追認後始得發行。

<摘錄公開資訊觀測站>

1.事實發生日:114/12/30
2.發生緣由:114年第二次私募普通股完成股款繳納及增資基準日
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:
(1)公司名稱:錫安生技股份有限公司
(2)與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
(3)相互持股比例:不適用
(4)本公司114年第二次私募普通股436,000股，實際私募認購價格為
每股新台幣50元，實收股款總額為新台幣21,800,000元整，業已於
114年12月30日收足股款。
(5)增資基準日為114年12月30日。
(6)其他:本次私募普通股股款繳納完成日起15日內於公開資訊觀測站之
私募專區申報相關資訊。

<摘錄公開資訊觀測站>

1.事實發生日:114/12/16
2.發生緣由:董事會決議114年第二次私募普通股之發行定價及相關事宜
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:
(1)董事會決議日期:114/12/16
(2)私募有價證券種類:普通股
(3)私募對象及其與公司間關係:
A.本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及行政院金融監
督管理委員會91年6月13日（91）台財證一字第0910003455號令規定之
特定人為限。
B.本次擬洽定之應募人以內部人、關係人及可能參與應募之策略性投
資人為主。若應募人為關係人或內部人，考量其本身對本公司營運有
相當程度之了解且對公司未來營運有直接或間接助益。洽策略性投資
人之相關事宜，擬提請董事會授權董事長全權處理。
C.應募人名單與公司之關係說明如下:
a.錫安國際生技開發(股)公司:本公司法人董事
b.陳進安:本公司董事長
c.應募人如為法人股東持股比率佔前十名之股東與公司之關係如下：
錫安國際生技開發(股)公司
序號 股東名稱 持股比率 與公司關係
1 陳進安 95% 本公司董事長
2 鄭鴻慧 5% 為實質關係人
D.因應本公司長期營運規劃之目的，為提升營運績效及強化資金水位
，藉由引進策略性投資人資金將有助於公司之經營及業務發展，並可
改善公司整體營運體質，有利公司長期經營發展競爭力及營運效益，
故本次私募之應募人為財務及策略性投資人實有其必要性。
(4)以不超過20,000,000股額度內。自股東常會決議本私募案之日起一
年內分3次辦理。得私募額度:以不超過20,000,000股額度內，自股東
常會決議本私募案之日起一年內分3次辦理。
(5)本次私募股數或張數:以不超過5,000,000股額度內，每股面額新台
幣10元。
(6)私募價格訂定之依據及合理性:
A.參考「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定，且經
股東常會決議本次私募普通股價格係以最近期經會計師查核簽證或核
閱之財務報告顯示之每股淨值為參考價格。本次私募普通股實際發行　
價格之訂定以不低於參考價格之八成為訂定私募價格之依據。
B.依上述定價原則，經查最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告
顯示之每股淨值為5.58元，故本次私募之參考價格為5.58元。
C.實際私募發行價格依民國114年6月4日股東常會決議不低於參考價
格之八成計算之，且本公司為公開發行公司，本次私募之普通股價格
以不低於面額訂立之。故本次實際發行價格為50元，為參考價之
896.06%，符合股東常會之決議。
D.本次私募普通股以董事會開會日民國114年12月16日為定價基準日。
E.因「證券交易法」對於私募普通股之轉讓時點、轉讓對象及數量均
有嚴格限制，且三年內亦不得洽辦公開發行，故考量時間風險，以上
私募價格之訂定尚屬合理。
(7)本次私募資金用途:充實營運資金、償還借款、及因應公司未來營
運發展所需。
(8)不採用公開募集之理由：考量籌資之時效性、便利性及發行成本，
私募具有迅速簡單等特性。
(9)獨立董事反對或保留意見:否。
(10)實際定價日:114/12/16。
(11)參考價格:5.58 元。
(12)實際私募價格:50 元。
(13)本次私募之普通股之權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同
。惟依證券交易法之規定，私募普通股自交付日起三年內除依證券交
易法第43條之8規定之轉讓對象外，餘不得再行賣出。並得於自交付日
起滿三年後，依相關法令規定向主管機關申請補辦公開發行及掛牌交
易。本次私募新股之權利義務：本次私募新股之權利義務原則上與本
公司已發行之普通股相同。惟依據證券交易法第43條之8規定，私募有
價證券於交付日起三年內原則上不得自由轉讓，並得於自交付日起滿
三年後，依相關法令規定向主管機關申請補辦公開發行及掛牌交易。
(14)附有轉換、交換或認股者，其換股基準日：不適用。
(15)附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形：不適用。
(16)其他應敘明事項:
A.114年第一次私募普通股之繳款期間：
自114年12月17日起至114年12月30日止。
B.114年第一次私募普通股之增資基準日：114年12月30日。

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1.事實發生日:114/11/06
2.發生緣由:本公司董事會決議通過辦理現金增資。
3.因應措施:
(1)董事會決議日期:114/11/06
(2)增資資金來源:現金增資。
(3)發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):10,000,000股。
(4)每股面額:新台幣10元。
(5)發行總金額:按面額計新台幣100,000,000元。
(6)發行價格:暫定每股新台幣50元，實際發行價格俟主管機關申報生效後，授權董事
長訂定。
(7)員工認購股數或配發金額:保留發行股數總額10%計1,000,000股予本公司員工認購。
(8)公開銷售股數:不適用。
(9)原股東認購或無償配發比例:增資發行股數總額90%計9,000,000股由原股東按認股
基準日股東名簿所載之股東持股比例認購。
(10)畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，由股東自停止過
戶日起五日內自行至本公司股務代理機構辦理拼湊一整股認購。原股東及員工放
棄認購或拼湊不足一股之畸零股，則授權董事長洽特定人認購。
(11)本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份相同。
(12)本次增資資金用途:充實擴大營運資金。
4.其他應敘明事項:
(1)本次增資計畫之重要內容，包括資金來源、計畫項目、預計進度及預計可能產生
效益及其他有關事宜，如有因市場狀況及主管機關指示而須修正者，授權董事長
全權處理。
(2)本次增資案俟奉主管機關核准生效後，有關認股基準日、股款繳納期間、增資基
準日及其他未盡事宜，授權董事長依相關法令辦理與訂定。

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公告本公司110年第二次私募國內無擔保轉換公司債(簡稱：錫安，代碼：YES1AB)首次受理換發之私募普通股股票。

1.事實發生日:114/10/13
2.發生緣由:本公司110年第二次私募國內無擔保轉換公司債(簡稱
：錫安，代碼：YES1AB)首次受理換發私募普通股股票。
3.因應措施:私募公司債首次換發普通股股票事項如下：
1.本公司110年第二次私募國內無擔保轉換公司債發行及轉換辦
法。
2.股票種類及數量：前開公司之債權人於114年10月13日提出申
請轉換錫安私募普通股600,000股。
3.股票交付日期：114年10月17日。
4.股票權利：與舊股權利義務均相同。
5.可轉換公司債目前轉換價格：15 元。
6.股務代理機構名稱：永豐金證券股務代理部
電話：(02)2381-6288
地址：台北市博愛路17號3樓
4.其他應敘明事項:
無

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公告本公司「國內110年第二次私募無擔保可轉換公司債」於114年第四季轉換普通股之發行新股基準日。

1.事實發生日:114/08/12
2.發生緣由:本公司「國內110年第二次私募無擔保可轉換公司債」於114年第
四季轉換普通股發行新股。
3.因應措施:本公司私募公司債轉換事項如下：
1.董事會決議日期:114/08/12
2.增資資金來源:私募可轉換公司債
3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否
4.全案發行總金額及股數:新台幣6,000,000元;600,000股
5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用
6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用
7.每股面額:10元
8.發行價格:不適用
9.員工認購股數或配發金額:不適用
10.公開銷售股數:不適用
11.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用
12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
13.本次發行新股之權利義務:與已發行之普通股相同
14.本次增資資金用途:不適用
4.其他應敘明事項:
擬訂定114年10月20日為私募可轉換公司債發行新股基準日，增資後實收
資本額為新台幣472,522,630元，並依法令規定辦理相關變更登記事宜。

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1.事實發生日:114/08/12
2.發生緣由:公告本公司內部稽核主管異動
3.因應措施:
(1)人員變動別:內部稽核主管
(2)發生變動日期:114/08/12
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:邱文賓/內部稽核人員
(4)新任者姓名、級職及簡歷:阮鴻文/新任內部稽核人員
(5)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:新任。
(6)異動原因:114/08/12 董事會通過任命。
(7)生效日期:114/08/15 內部稽核主管報到。
4.其他應敘明事項:無。

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1.事實發生日:114/07/29
2.發生緣由:董事會決議114年第一次私募普通股之發行定價及相關事宜
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:
(1)董事會決議日期:114/07/29
(2)私募有價證券種類:普通股
(3)私募對象及其與公司間關係:
A.本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及行政院金融監
督管理委員會91年6月13日（91）台財證一字第0910003455號令規定之
特定人為限。
B.本次擬洽定之應募人以內部人、關係人及可能參與應募之策略性投
資人為主。若應募人為關係人或內部人，考量其本身對本公司營運有
相當程度之了解且對公司未來營運有直接或間接助益。洽策略性投資
人之相關事宜，擬提請董事會授權董事長全權處理。
C.應募人名單與公司之關係說明如下:
a.錫安國際生技開發(股)公司:本公司法人董事
b.陳進安:本公司董事長
c.應募人如為法人股東持股比率佔前十名之股東與公司之關係如下：
錫安國際生技開發(股)公司
序號 股東名稱 持股比率 與公司關係
1 陳進安 95% 本公司董事長
2 鄭鴻慧 5% 為實質關係人
D.因應本公司長期營運規劃之目的，為提升營運績效及強化資金水位
，藉由引進策略性投資人資金將有助於公司之經營及業務發展，並可
改善公司整體營運體質，有利公司長期經營發展競爭力及營運效益，
故本次私募之應募人為財務及策略性投資人實有其必要性。
(4)以不超過20,000,000股額度內。自股東常會決議本私募案之日起一
年內分3次辦理。得私募額度:以不超過20,000,000股額度內，自股東
常會決議本私募案之日起一年內分3次辦理。
(5)本次私募股數或張數:以不超過5,000,000股額度內，每股面額新台
幣10元。
(6)私募價格訂定之依據及合理性:
A.參考「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定，且經
股東常會決議本次私募普通股價格係以最近期經會計師查核簽證或核
閱之財務報告顯示之每股淨值為參考價格。本次私募普通股實際發行　
價格之訂定以不低於參考價格之八成為訂定私募價格之依據。
B.依上述定價原則，經查最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告
顯示之每股淨值為5.90元，故本次私募之參考價格為5.90元。
C.實際私募發行價格依民國114年6月4日股東常會決議不低於參考價
格之八成計算之，且本公司為公開發行公司，本次私募之普通股價格
以不低於面額訂立之。故本次實際發行價格為25元，為參考價之
423.73%，符合股東常會之決議。
D.本次私募普通股以董事會開會日民國114年7月29日為定價基準日。
E.因「證券交易法」對於私募普通股之轉讓時點、轉讓對象及數量均
有嚴格限制，且三年內亦不得洽辦公開發行，故考量時間風險，以上
私募價格之訂定尚屬合理。
(7)本次私募資金用途:充實營運資金、償還借款、及因應公司未來營
運發展所需。
(8)不採用公開募集之理由：考量籌資之時效性、便利性及發行成本，
私募具有迅速簡單等特性。
(9)獨立董事反對或保留意見:否。
(10)實際定價日:114/07/29。
(11)參考價格:5.90 元。
(12)實際私募價格:25 元。
(13)本次私募之普通股之權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同
。惟依證券交易法之規定，私募普通股自交付日起三年內除依證券交
易法第43條之8規定之轉讓對象外，餘不得再行賣出。並得於自交付日
起滿三年後，依相關法令規定向主管機關申請補辦公開發行及掛牌交
易。本次私募新股之權利義務：本次私募新股之權利義務原則上與本
公司已發行之普通股相同。惟依據證券交易法第43條之8規定，私募有
價證券於交付日起三年內原則上不得自由轉讓，並得於自交付日起滿
三年後，依相關法令規定向主管機關申請補辦公開發行及掛牌交易。
(14)附有轉換、交換或認股者，其換股基準日：不適用。
(15)附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形：不適用。
(16)其他應敘明事項:
A.114年第一次私募普通股之繳款期間：
自114年07月30日起至114年08月11日止。
B.114年第一次私募普通股之增資基準日：114年08月11日。

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1.事實發生日:114/06/30
2.發生緣由:公告本公司稽核主管異動
3.因應措施:
(1)人員變動別:稽核主管
(2)發生變動日期:114/06/30
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:邱文賓經理
(4)新任者姓名、級職及簡歷:職缺待補
(5)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:辭職。
(6)異動原因:個人生涯規劃。
(7)生效日期:114/06/30
4.其他應敘明事項:本公司新任稽核主管，待董事會決議後，另行公告。

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1.事實發生日:114/06/04
2.發生緣由:公告本公司內部稽核代理人異動
3.因應措施:
(1)人員變動別:內部稽核代理人
(2)發生變動日期:114/06/04
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:孫光豪/品保與專案協理。
(4)新任者姓名、級職及簡歷:鄭怡平/研發協理。
(5)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:辭職。
(6)異動原因:董事會通過任命。
(7)生效日期:114/06/04
4.其他應敘明事項:無。

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1.事實發生日:114/06/04
2.發生緣由: 公告本公司113年股東常會重要決議事項。
(1)股東常會日期:114/06/04
(2)重要決議事項:
(一)報告事項：
1. 本公司民國113年度營業報告。
2. 本公司民國113年度審計委員會查核報告。
3. 本公司民國113年度員工及董事酬勞分派情形報告。
4. 本公司累積虧損達實收資本額二分之一報告。
5. 本公司民國113年度健全營運計畫執行情形報告。
(二)承認事項：
1. 本公司民國113年度營業報告書暨財務報表案。
2. 本公司民國113年度虧損撥補表案。
(三)討論事項：
1. 擬辦理本公司民國114年私募有價證券籌措資金乙案。
(四)臨時動議：無。
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:無。

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公告本公司110年第一次私募國內無擔保轉換公司債(簡稱：錫安，代碼：YES1AA)首次受理換發之私募普通股股票。

1.事實發生日:114/03/20
2.發生緣由:本公司110年第一次私募國內無擔保轉換公司債(簡稱
：錫安，代碼：YES1AA)首次受理換發私募普通股股票。
3.因應措施:私募公司債首次換發普通股股票事項如下：
1.本公司110年第一次私募國內無擔保轉換公司債發行及轉換辦
法。
2.股票種類及數量：前開公司之債權人於114年03月14日提出申
請轉換錫安私募普通股1,333,333股。
3.股票交付日期：114年03月20日。
4.股票權利：與舊股權利義務均相同。
5.可轉換公司債目前轉換價格：15 元。
6.股務代理機構名稱：永豐金證券股務代理部
電話：(02)2381-6288
地址：台北市博愛路17號3樓
4.其他應敘明事項:
無

<摘錄公開資訊觀測站>

1.事實發生日:114/03/12
2.發生緣由:公告本公司內部稽核代理人異動
(01)人員變動別:內部稽核代理人
(02)發生變動日期:114/03/12
(03)舊任者姓名、級職及簡歷：
內部稽核代理人：孫光豪/協理。
(04)異動原因:離職。
(05)生效日期:114/03/12
3.因應措施:
職缺待補，待補齊後，另行公告。
4.其他應敘明事項:無

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